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案例2 以销售证券咨询类软件工具、终端设备或售后服务、技术培训等名义变相从事证券

※发布时间:2019-1-7 8:52:53   ※发布作者:habao   ※出自何处: 

  剧雪老公

  张某是某证券公司的一位老客户,平日里作风谨慎,一日,张某在其QQ上收到消息,营销其加入某证券投资QQ群,张某抱着试一试的心态加入了该QQ群。不久,该QQ群发布信息推荐使用“自主开发”的荐股软件,张某要求试用一段时间,其后张某通过该软件略有获利。试用期结束后,对方告诉张某,成为其会员可以获取更多投资信息,获得高额的回报,只需要事先缴纳1万元的会员费。张某在高额回报下,决定缴纳会员费并投入10万元,实用对方“自主研发”的荐股软件进行操作。不久,张某亏损了2万元,加上1万元的会员费,平日里谨慎的张某因一时贪念就损失了3万元。

  监管部门提醒:荐股软件具有一定的技术含量,优秀的荐股软件可以让投资者及时掌握比较全面的信息,并在此基础上给与投资者一定的专业投资。目前一些利用投资者对销售和使用荐股软件相关法规不熟悉的情况,推出虚假的“荐股软件”消费者。推销虚假“荐股软件”时往往进行夸大宣传,软件的“神奇”功能;甚至通过人工提供或调节软件“股票池”,达到其投资者的目的;有的声称荐股软件只是工具,“要做好股票,就加入公司,成为会员,由专家指导”,进一步投资者。根据中国证监会2012年12月正式发布的《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行》,向投资者销售或提供“荐股软件”并且直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经过中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用荐股软件从事证券投资咨询业务。因此,投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,应当事先了解或查询销售机构或个人是否具备证券投资咨询业务资格。投资者可以在中国证监会网站()、中国证券业协会网站()进行查询,防止上当。

  

关键词:售后软件